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Economía

BUSCAN CONCILIACIÓN CON ENTE REGULADOR

Financial acude a Superintendencia

La reunión fue citada por los directores de la casa financiera para poder cuadrar con el regulador las medidas correctivas que deben tomar.

ALFONSO ACOSTA P.
alfonso.acosta@prensa.com

29/11/2012 - Por tres horas los directores de Financial Pacific estuvieron reunidos ayer con el superintendente de Valores, Alejandro Abood, en el primer encuentro entre las partes luego que el regulador denunciara penalmente a la casa de valores por supuesta falsificación de documentos y blanqueo de capitales.

La reunión , según Abood, fue de cortesía. Iván Clare Arias y West Valdés, directivos y caras visibles de Financial Pacific, querían saber qué pasos deben tomar para que la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) levante la suspensión a su licencia de casa de valores.

En la reunión se discutieron las acciones que son necesarias para que los directores tengan luz verde y puedan proceder con la operación de la casa de valores, entre ellas, desarrollar un plan para enfrentar los problemas de liquidez de la entidad, que maneja una cartera de alrededor de $135 millones y podría tener un descuadre de $14 millones.

Para Abood, la conclusión de la reunión es que la suspensión se mantendrá y que los directores están conscientes de que no podrán “operar hasta que tomen las medidas correctivas”.

Al término de la reunión con Valdés y Clare, el superintendente dijo que no es una práctica usual que una casa de valores mantenga depósitos en una cooperativa como parte de su operación primaria. La labor principal de una casa de valores es la compraventa de valores e instrumentos financieros.

“Esto no hace sentido. Es un negocio novedoso que no está bien estructurado y la posibilidad de realizar esta operación dependía de la cuenta que se abría para el cliente, de los términos y qué se esté haciendo [con los fondos]. En este caso consideramos que la actividad realizada no se ajustaba a las actividades” propias de la casa de valores.

Respecto a la denuncia penal presentada por la Superintendencia, Abood aclaró que no era una acusación, sino una obligación propia de su cargo.

“La ley me dice que en el momento que yo tenga esta información, tengo que actuar. Nosotros nos asesoramos con penalistas y presentamos lo que nosotros considerábamos que podrían ser delitos tipificados”.

“No se menciona quiénes pudieron haber cometido estos delitos, sino que se indican quiénes podrían ser las partes involucradas con estas operaciones y movimientos. Es el Ministerio Público el que se tiene que sentar a evaluar”, puntualizó Abood.

Los procesos administrativos que desarrolla la SMV en la casa de valores caminan a la par del caso penal.

Según el superintendente, existen cuatro investigaciones corrientes al día de hoy y se están abriendo tres inspecciones nuevas, las cuales podrían resultar en investigaciones completas.

De acuerdo al resultado de estas inspecciones, la Superintendencia podría cancelar la licencia de casa de valores de la entidad o cancelar las licencias de ejecutivos de Financial Pacific.

Esto se haría para preservar el funcionamiento de la casa, pero excluir a personas cuya participación podría poner en peligro la reputación del sistema, dijo Abood.

A su salida de la reunión, Iván Clare reiteró que se está buscando un entendimiento con el regulador sobre las medidas que debe tomar la entidad para lograr levantar la suspensión.

Los directores han mencionado en ocasiones pasadas que están en negociaciones con posibles socios para cubrir las pérdidas, pero a la fecha la SMV no ha recibido una propuesta por escrito que conlleve un cambio accionario, el cual debe incluir compensar el descuadre de al menos 14 millones de dólares.

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ninabonita02
Hace 1 ao

Hay otras Casas de Valores que hacen negocios con Cooperativas (Ejemplo IPACOOP) y no pasa nada. Se han ensañado con esta Casa sin pensar en los empleados de la misma que quedarian sin un sustento. Hay que pensar en ellos tambien. Sea cual sea la situacion piensen en las personas que ahi laboran y hagan inspecciones en otras Casas a ver que encuentran

Dr Smith
Hace 1 ao

Terminen investigación y que los verdaderos responsables paguen no los chivos, y metan a los que debieron supervisar y han permitido que este escándalo esté en los medios y han permitido que hasta que la Bolsa denunció tomaran medidas, respkndan por su falta de supervisión o es que creen que pasan agachados? Donde estaban o es que no veían las cifras? Incompetencia más ignorancia = puestos políticos

veritas
Hace 1 ao

Carcel para Clare Arias y west Valdes. Por verguenza, miedo, cobardia Ivan Clare no quieren que le tomen foto y la gente sepa quien es y lo reconozcan y senalen en la calle! Asume tus responsabilidades, Clare. Se hombre de verdad! Ya basta de robar, Panama entero pide carcel para los dos.

veritas
Hace 1 ao

Carcel.
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