La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) ordenó la liquidación forzosa de la casa de valores Panama Wall Street.
La entidad fue intervenida por el ente regulador el pasado mes de marzo debido a múltiples irregularidades detectadas.
Las razones de esta decisión figuran en el informe firmado por Marelissa Quintero de Stanziola, superintendente del Mercado de Valores.
Algunas de ellas las listamos a continuación:
1) La Casa de Valores es reincidente en cuanto a no contar con los procesos en ejecución de control interno, lo que impacta a toda la entidad: operaciones, contabilidad, tecnología, manejo de clientes, manejo de archivos de expedientes administrativos y clientes. Por ende, está expuesta a riesgo inminente de descuadre en los registros de cuentas de clientes, sea en efectivo o en posiciones en valores.
2) No cuenta con el capital humano de experiencia frente a la alta de rotación de personal.
3) La falta de un sistema robusto de control interno impacta en la débil debida diligencia con que maneja los clientes.
4) Manejo de cuentas de clientes bajo complejas estructuras corporativas.
5) Prácticas corporativas inusuales de adelanto de reparto de dividendos.
6) La Casa de Valores no cuenta con manuales, procesos de resguardo, custodia en sitio aparte ni pruebas de vulnerabilidad. Se da lo que se denomina "riesgo hombre" en el manejo del área de tecnología, por lo cual se expone a los clientes a un riesgo inminente de fuga de información.
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