La junta directiva de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) ratificó la sanción con un millón de dólares a Luis Jiménez Hernández, quien se desempeñó entre 2016 y 2018 como vicepresidente de tesorería en la casa de valores Seagate Capital Corp.
Jiménez fue sancionado por el apoderamiento de dinero mantenidos por la casa de valores y actos fraudulentos o engañosos en compra y venta de títulos valores.
Se trata de la misma persona que en diciembre de 2012 fue nombrada por el entonces presidente Ricardo Martinelli, como miembro de la junta directiva de la SMV, de la cual incluso llegó a ser presidente. Justo cuando iniciaron las negociaciones de las irregularidades en Seagate, Jiménez presentó su renuncia a la directiva el 31 de julio de 2018.
Antes de ser sancionado, Jiménez fue investigado por haber invertido el dinero de sus clientes como si se tratara de fondos propios, según la SMV. Era ejecutivo de la casa de valores y también era cliente. Para financiarse, en su cuenta personal utilizaría la cartera de los clientes.
En los documentos que forman parte del proceso sancionador, se detalla que en la liquidación de la casa de valores Financial Pacific y como parte de una relación contractual, se traspasaron a Seagate una serie de valores que supuestamente no se habían podido liquidar o vender.
Se informó que dichos títulos no tenían valor de mercado, que algunos debían darse de baja porque su costo supuestamente era más alto que su liquidación.
Sin embargo, se pudo constatar que estos títulos habrían pasado a la cuenta de inversión Fairlady International, perteneciente a Jiménez, como beneficiario final, obteniendo beneficios producto de la venta de dichos títulos y de aquellos que se mantuvieron en custodia. Jiménez se defendió en el proceso y apeló a las primeras resoluciones emitidas por la SMV. Pero finalmente el regulador decidió sancionarlo a través de la Resolución 19-21 del 13 de diciembre de 2021.
Esta nota fue modificada a las 10.10 a.m. del sábado 22 de enero de 2022, para agregar que Luis Jiménez Hernández fue presidente de la SMV...
