La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) ordenó la reorganización de Balboa Securities Corp., el puesto de bolsa de Balboa Bank & Trust, entidad que atraviesa por un proceso similar.
La acción fue adoptada por la superintendente ad-hoc Loraine Chavarría de Sinclair, quien designó como reorganizador a Ariel San Martín Méndez, quien lleva lleva a cabo esa tarea para Balboa Bank & Trust. Durante el periodo de intervención, la entidad estuvo bajo el control de Rosaura González.
En su informe final, González recomendó la reorganización de Balboa Securities Corp., bajo los siguientes “presupuestos puntuales”: conservar la licencia, subsanar áreas específicas conforme a un plan de acción a cumplir en seis meses o menos y presentación de informes periódicos a requerimiento de la SMV.
Tanto el banco como la casa de valores fueron intervenidas el pasado 5 de mayo, el mismo día que el Departamento del Tesoro de Estados Unidos –a través de su Oficina de Control de Activos en el Extranjero (OFAC)- incluyó a ambos en la Lista Clinton de actividades ligadas al narcotráfico y el lavado de dinero.
Estados Unidos prohíbe a que sus ciudadanos y empresas mantengan relaciones comerciales y financieras con los entes listados.
El tesorero de Balboa Bank & Trust y de su casa de valores es Nidal Waked, a quien la OFAC identificó como cabecilla –junto a su tío Abdul Waked- de la denominada The Waked Money Laundering Organization (Waked MLO).
Nidal Waked está detenido en Bogotá, Colombia, a la espera de ser extraditado a Estados Unidos, donde es requerido por la Corte del Distrito Sur de la Florida por cargos de lavado de dinero y fraude bancario.